Δείγμα Έρευνας: Από τη βάση δεδομένων QM αντλήθηκε τυχαία υποσύνολο ατόμων, σύμφωνα με τις τεχνικές στατιστικής δειγματοληψίας.
Αυτοί οι άνθρωποι κλήθηκαν μέσω ταχυδρομείου για να ολοκληρώσουν μια ηλεκτρονική έρευνα μεταξύ 23 Μαΐου και 19 Ιουνίου 2008. Οι έρευνες με απαντήσεις σε τουλάχιστον το 50% των ερωτήσεων που χρησιμοποιήθηκαν για τον υπολογισμό της ικανοποίησης θεωρήθηκαν έγκυρες και συγκεντρώθηκαν από 3.124 οικονομικούς συμβούλους. Η JD Power δημοσίευσε τα αποτελέσματά της στις 30 Σεπτεμβρίου 2008. Οι ερωτώμενοι χωρίστηκαν σε δύο κατηγορίες:
- Υπάλληλοι μεσίτη μεσιτών
- Ανεξάρτητοι χρηματοοικονομικοί σύμβουλοι που διεκπεραιώνουν συναλλαγές μέσω ενός συγκεκριμένου αντιπροσώπου μεσιτών
Οι οδηγοί της ικανοποίησης του χρηματοοικονομικού συμβούλου: Η έρευνα της JD Power αναλύει τις διάφορες ερωτήσεις της σε οκτώ βασικές κατηγορίες που ευνοούν την ικανοποίηση των οικονομικών συμβούλων. Οι χρηματοοικονομικοί σύμβουλοι κλήθηκαν να επισυνάψουν ένα ποσοστό επί τοις εκατό σε κάθε κατηγορία για να αντικατοπτρίζουν τη σημασία τους σε αυτές, συνολικά κατά 100% σε όλες τις κατηγορίες. Ομοίως, οι οικονομικοί σύμβουλοι έπρεπε επίσης να επισυνάψουν βάρη στη σημασία κάθε ξεχωριστής έκδοσης που καλύπτεται από αυτές τις οκτώ κατηγορίες.
Οι αριθμοί στις παρενθέσεις που ακολουθούν αντικατοπτρίζουν το ποσοστό βαρών που συνδέονται με την εν λόγω κατηγορία, αντίστοιχα, από οικονομικούς συμβούλους εργαζομένων και από ανεξάρτητους οικονομικούς συμβούλους:
- Επιδόσεις (24%, 11%)
- Αποζημίωση (16%, 12%)
- Διοικητική υποστήριξη και υποστήριξη συμμόρφωσης (14%, 18%)
- Υποστήριξη εσωτερικών επιχειρήσεων (12%, 22%)
- Εργασία (11%, 13%)
- Προϊόντα και προσφορές (9%, 7%)
- Επίλυση προβλημάτων (7%, 17%)
- Περιβάλλον εργασίας (6%, NA)
Οι επιδόσεις της επιχείρησης περιλαμβάνουν τις οικονομικές προοπτικές, την αποτελεσματικότητα της ηγεσίας, την ανταγωνιστικότητα στην αγορά και τις πρακτικές προσλήψεων και προσλήψεων.
Οι αποζημιώσεις περιλαμβάνουν την πληρωμή, την ασφάλεια εργασίας, τα οφέλη λόγω συνταξιοδότησης και την ασφάλιση υγείας.
Η διοικητική υποστήριξη και η συμμόρφωση περιλαμβάνουν τη χρησιμότητα της επενδυτικής έρευνας της επιχείρησης, των εκπαιδευτικών ευκαιριών των εργαζομένων, της ποιότητας της πληροφορικής , της ανταπόκρισης του προσωπικού της τεχνολογίας της πληροφορίας, της καταλληλότητας της εποπτείας της συμμόρφωσης και της διοικητικής γραφειοκρατίας.
Η εσωτερική επιχειρησιακή υποστήριξη περιλαμβάνει την ποιότητα, την αξιοπιστία και τη χρησιμότητα των συναδέλφων χρηματοοικονομικών συμβούλων, άλλων συναδέλφων, του προσωπικού υποστήριξης και των εποπτών.
Τα καθήκοντα εργασίας περιλαμβάνουν το ύψος της πρόκλησης που προκαλείται από την εργασία, την ελευθερία που δίνει στον οικονομικό σύμβουλο να συστήσει τα προϊόντα και τις υπηρεσίες που θεωρεί καταλληλότερα και το φόρτο εργασίας.
Τα προϊόντα και οι προσφορές περιλαμβάνουν την ποικιλομορφία τους, την ανταγωνιστικότητά τους, την εύλογη τιμολόγηση και τη διαθεσιμότητα εκπαιδευτικού υλικού για τους πελάτες.
Το περιβάλλον εργασίας περιλαμβάνει τις συνθήκες γραφείου, τον κώδικα ένδυσης και την ποιότητα των περιοχών διακοπής.
Οι καλύτερες επιχειρήσεις για χρηματοοικονομικούς συμβούλους: Οι επιχειρήσεις έλαβαν βαθμολογία σε κλίμακα 1.000 βαθμών, με βάση τις απαντήσεις των οικονομικών συμβούλων στις ερωτήσεις της έρευνας. Οι απαντήσεις σταθμίστηκαν ανάλογα με τη σχετική σημασία που έδωσαν οι ερωτηθέντες στους διάφορους οδηγούς, καθώς και από τα μερίδια αγοράς των επιχειρήσεων. Μόνο επιχειρήσεις με τουλάχιστον 100 έγκυρες έρευνες αξιολογήθηκαν.
Οι απαντήσεις από ανεξάρτητους οικονομικούς συμβούλους δεν ήταν αρκετά ισχυρές ώστε να κατατάσσουν τις επιχειρήσεις, λαμβάνοντας υπόψη τα πρότυπα της JD Power, από την άποψή τους. Οι οικονομικοί σύμβουλοι των εργαζομένων κατέταξαν τις επιχειρήσεις με αυτόν τον τρόπο:
- Έντουαρντ Τζόουνς (879)
- Ρέιμοντ Τζέιμς (879)
- Merrill Lynch (697)
- Βιομηχανικός μέσος όρος = 655
- Wachovia Securities (627)
- Citigroup Παγκόσμιες Αγορές (Smith Barney) (624)
- Χρηματοοικονομικές Υπηρεσίες UBS (598)
Η JD Power κυκλοφόρησε ατομικές κατατάξεις σε επτά από τις οκτώ κατηγορίες μετρήσεων.
Εξαιρούν την επίλυση προβλημάτων.
- Edward Jones , Raymond James και Merrill Lynch ήταν πάνω από τον μέσο όρο της βιομηχανίας και στις επτά κατηγορίες.
- Η Merrill Lynch ήταν η τρίτη σε κάθε κατηγορία.
- Ο Edward Jones ήταν ο πρώτος σε τρεις κατηγορίες: περιβάλλον εργασίας, εσωτερική επιχειρησιακή υποστήριξη και διοικητική υποστήριξη και συμμόρφωση. Ήταν δεύτερος στα υπόλοιπα.
- Ο Raymond James ήταν ο πρώτος σε τέσσερις κατηγορίες: υποχρεώσεις εργασίας, προϊόντα και προσφορές, αποζημίωση και σταθερή απόδοση. Ήταν δεύτερος στα υπόλοιπα.
- Οι UBS και Wachovia ήταν κάτω από το μέσο όρο σε όλες τις κατηγορίες εκτός από το περιβάλλον εργασίας.
- Η UBS τελείωσε τελευταία σε πέντε κατηγορίες.
- Η Citigroup ήταν πάνω από το μέσο όρο μόνο σε καθήκοντα και αποζημιώσεις.
Ένα προβληματικό χαρακτηριστικό της μελέτης είναι ότι μία σημαντική εταιρεία παροχής υπηρεσιών κινητών αξιών, η Morgan Stanley, δεν προέκυψε αρκετές έγκυρες απαντήσεις για να καταταγεί.